炒股就看金麒麟分析师研报，权威 ，专业
，及时，全面 ，助您挖掘潜力主题机会！

　　本报记者 周尚伃

　　9月14日
，《证券日报》记者从券商处获悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）研究起草了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订草案征求意见稿）》 ，正在向各大券商征求意见
，旨在推动证券经营机构进一步完善廉洁从业管理机制，有效防范廉洁从业风险 ，营造风清气正的行业生态
。

　　《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》自2020年发布实施以来
，在推动证券经营机构加强廉洁文化建设和廉洁从业管理，增强从业人员廉洁意识等方面起到了积极作用。当前 ，资本市场改革持续深化，对证券行业夯实廉洁从业基础提出了新要求 。证券经营机构业务发展数字化
、世界 化不断深入
，给行业廉洁风险防控带来新挑战
。与之对应的是，行业廉洁风险事件时有发生 ，严重影响行业形象与可持续发展
，证券经营机构廉洁从业管理依然存在短板和问题。

　　为此，中证协认为有必要对现行细则进行修订 ，推动证券行业切实提升廉洁从业管理质效 。具体而言
，一是大力弘扬和践行中国特色金融文化，落实新时代廉洁文化建设要求
。二是推动廉洁风险防控机制有效覆盖新业务。三是补齐证券经营机构内控管理短板 。四是细化完善规则要求 ，保障制度体系务实管用
。

　　具体来看
，此次修订坚持目标导向和问题导向，在面向行业开展广泛调研的基础上 ，结合证券经营机构业务活动及自律管理实践等
，重点完善五大方面内容。

　　在压实廉洁从业风险防控主体责任方面，引导证券经营机构充分发挥党组织政治引领作用 ，完善党建制度体系，将党建工作与廉洁从业管理深度融合 。明确董事会每年须听取本机构廉洁从业管理情况专项报告
，高级管理人员负责组织贯彻执行廉洁从业相关制度，各部门、各分支机构和各层级子公司负责人具体落实廉洁从业相关制度
。

　　在完善廉洁从业监督机制方面 ，要求证券经营机构指定专门部门牵头负责廉洁从业情况的监督
，建立健全与纪检监察 、合规
、风控、审计 、财务
、人力等部门的信息共享、联合检查 、整改督办等工作机制，鼓励建立健全廉洁从业风险和违规事项内部报告机制。同时 ，要求加大对投资银行
、债券交易、经纪等重点业务领域和营销活动等关键环节的内部检查力度 。

　　在细化内控管理要求方面
，要求证券经营机构每年排查廉洁从业风险点并制定针对性防控措施。引导证券经营机构在委托 、聘用第三方机构或者个人提供服务的协议中明确反商业贿赂
、禁止不正当利益输送等条款
。对存在廉洁违规行为的第三方机构应当终止合作。要求证券经营机构及其工作人员在开展资产管理等业务中，不得以输送或谋取不正当利益为目的设计产品或设置交易结构、管理费用 、收益分配机制等 。

　　在适应业务发展新变化方面 ，增加对创新业务的廉洁从业管理规定
。针对业务创新发展等情况
，要求证券经营机构在创新业务推出前完成廉洁风险专项评估，建立廉洁风险防控和处置机制 ，完善业务全流程廉洁管理要求。新增数字化业务有关规定 。针对业务活动中数字化应用逐步深入
，引导证券经营机构强化技术应用中的廉洁风险防控，禁止利用算法设计、参数配置
、功能设置或违规使用系统权限等方式输送或谋取不正当利益
。同时 ，完善境外业务廉洁从业管理。

　　在健全激励约束机制方面，明确薪酬追索扣回机制 。证券经营机构确认工作人员存在廉洁从业违规情况的
，可以依据劳动合同及公司制度对相关责任人员实施薪酬追索扣回
。鼓励建立正向激励机制。对主动抵制不正当利益输送、主动报告重大廉洁风险情况的工作人员，在评优评先 、职务晋升等方面予以优先考虑 。此外 ，鼓励证券经营机构定期评选廉洁从业先进典型并开展正面宣传
。